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美国前副检察长:需要FCA改革

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华盛顿特区(法律新闻) - 前美国副检察长大卫奥格登将虚假申报法称为政府打击欺诈的最重要工具。

然而,奥格登现在是华盛顿特区WilmerHale的合伙人,也是该公司政府和监管诉讼集团的主席,他也指出,“特殊法律”通常允许私人或关联人提起诉讼,从而实现这一目标。代表美国他们然后分享通过和解或诉讼收回的部分金额。

这些qui tam诉讼的最终结果是什么? 没有受到任何伤害的个人可以获得数百万或数十亿美元的赔偿。

“这带来了一系列问题,”奥格登说。 “但法律也有好处。 这就是为什么我们认为通过一些重要的调整,它可以服务于它的目的,而不会做它现在做的坏事。“

10月,华盛顿特区Akin Gump的合伙人奥格登和彼得赫特提出了一系列可以阻止欺诈的改革,但也防止了对举报人及其律师的过度支付。 他们的论文“修复虚假申报法案:以合规为重点的改革案例”由美国法律改革协会出版,该协会拥有Legal Newsline。

奥格登还在12月由乔治梅森大学法学院法律与经济中心主办的小组讨论会上,在国会山进行了这些改革。

法律与经济中心研究与政策助理主任迈克尔威尔特认为,“虚假申报法”的潜在改革是一个重要议题,原因有两个。 他说,首先,公众看到许多公司与政府达成了惊人的金额。

“无论你是从美国政府遭受数百万或数十亿美元欺诈的角度来看,还是从公司为员工所做的事情付钱的角度来看,你谈论的是大量资金。并不一定知道他们在做什么,“他说。

其次,Wilt补充说,由于企业欺诈和丑闻在过去15年中有所增加,法律和商业界寻求更好地理解如何最好地构建内部合规计划。

从奥格登的角度来看,“虚假申报法”需要更高水平的公司合规性。 他提出的一系列改革要求制定一般性和行业特定的“最新标准”,鼓励内部举报者提出有关违法行为的信息,并保护他们免受报复。

“作为举报人,你需要在提起诉讼之前将你的担忧带到公司,并让公司有机会立即解决,”奥格登说。 “因为会有最先进的公司合规系统来保护举报人,所以没有理由不这样做。”

他还认为,新的合规体系将激励公司立即举报违规行为。 目前,违法的公司面临的损失是美国遭受的损失的三倍,但在未来,如果他们披露不当行为,他们将只承担1.5倍的赔偿责任。

“在提起诉讼之前自行向政府报告的公司将由政府执行,但他们不会有这些私人举报人诉讼之一,”奥格登说。 “这将避免这些荒谬的情况,那些做过正确事情的公司将被起诉数亿美元。”

奥格登指出,其他提议的改革解决了法律运作和执法方面的低效问题,例如降低了关联公司在政府复苏中所占的份额,以及前政府或现任政府雇员提出的关于诉讼的禁令。

他补充说,另一项改革试图改变“虚假申报法”的“非理性和过度”惩罚规定。 根据现行法律,欺诈政府的公司不仅要面临三倍赔偿,还要面对每项索赔5,500至11,000美元的民事罚款。

华盛顿特区国家举报人中心执行董事斯蒂芬·科恩于12月加入奥格登“虚假申索法”小组,但反对拟议的改革。 他认为没有必要修改法律,因为它已经要求公司实施有效的欺诈检测计划和强大的内部合规部门。

Kohn认为,专注于进一步遵守法律 - 而不是执法 - 错过了标记,因为公司经常争辩说他们可以解雇那些引起内部关注合规问题的员工。 他说这些公司声称真正的举报人会将他们的担忧带到政府手中。

“这实际上告诉你的是,公司,即使他们经常对内部合规性发表非常积极的谈话,实际上也非常不愿意建立有效的内部合规性,”科恩说。

他认为,员工未能直接向政府披露不当行为会加剧这一问题。 据道德资源中心称,近98%的员工只向经理或合规部门报告问题。

他说:“我们希望鼓励这样做,但你可以通过制定其他法律来解决公司造成的问题。” “这些公司对这些人进行报复,而这些公司制定的合规计划既薄弱又无效。”

他补充说,贸易组织,如注册欺诈审查员协会,以及BP等公司的高级合规官员,已经提出了制定和推广有效的公司合规计划的指导方针。

自提出改革以来,奥格登表示他已经获得了一些兴趣,但不确定这个问题将在立法议程中落到何处。 虽然奥巴马政府尚未加入辩论,但奥格登认为,由于政府和律师的积极执法以及结算和收费的巨大规模,法律受到更多关注。

“自从1986年法律修订使得维持官方诉讼变得容易得多以来,已经形成了一个重要的原告律师事务所,并且为律师和监管机构获得大笔费用刺激了更多的诉讼活动,”奥格登说。 “每年都有更多的索赔要求,定居点的规模正在增加。”

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